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多措并举优化法治环境 内外并重防控风险

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五年来,上海票据交易所聚焦依法经营、依法管理,积极响应票据市场发展需要,做好法律研究,开展司法交流,多措并举优化票据市场法治环境。建立常态化的风险防控机制,内外并重防控票据市场风险与内控风险,持续提升风险防控水平。

多措并举优化法治环境 内外并重防控风险

一、深入研究,广泛交流,不断优化票据市场法治环境

(一)持续推动完善票据业务相关法律

针对《票据法》滞后于票据市场发展的情况,上海票据交易所坚持服务票据市场业务发展的原则,响应市场关切,深入研究制约票据业务发展的法律问题,积极呼吁修订《票据法》,将有关研究成果报全国人大财经委及全国人大代表参阅。在《民法典》分编的编纂过程中,及时研提反馈票据质押条款的完善意见,解决了长期以来票据质押的法律适用冲突。在系统梳理国内外票据法律规定的基础上,对票据无因性、商业本票立法、拒绝证明以及票据时效等问题开展专题研究。

(二)助力出台票据纠纷裁判规则

在最高人民法院发布《全国法院民商事审判工作会议纪要》(征求意见稿)时,上海票据交易所主动研究,起草票据纠纷案件有关内容的意见,报送最高人民法院。基于票据业务向无纸化、集中化交易的转变,在江西省高级人民法院、上海市宝山区人民法院等司法机关编纂票据纠纷案件裁判规则时,上海票据交易所根据当前票据业务实践,书面反馈票据案件审理相关问题的意见,助力出台裁判规则,统一票据纠纷裁判标准。

(三)积极开展司法交流,营造良好法治环境

票据市场迈入无纸化、数字化时代后,电子化票据的办理流程与纸质票据有所不同。为促进司法机关对电票业务流程与规则的理解和适用,营造良好票据法治环境,上海票据交易所积极开展票据业务司法交流,一面主动走出去,宣传票据业务系统建设、电票业务办理流程,传递票据市场声音;一面接待全国多地法院调研,座谈交流票据市场法律制度及票据业务司法审判问题,助力票据纠纷顺利解决。

二、建立机制,狠抓落实,持续提升风险防控水平

上海票据交易所高度重视风险防控,公司党委专题研究成立了风险防控领导小组,由公司领导担任组长、副组长,统筹推动风险防控相关工作。在风险防控领导小组下设票据市场风险监测小组和内控风险防控小组,落实落细工作举措。

(一)积极采取措施防控票据市场风险

针对票据市场风险防控,上海票据交易所定期编报市场风险监测报告,建立案例库和风险监测模型,加强风险处置和风险防控宣传教育。推出票据账户主动管理服务、采取风险提示等措施防范伪假票据风险,探索建立商票信息披露机制,有力应对承兑企业信用风险。

上海票据交易所充分发挥数据信息优势,积极协助有权机关打击票据犯罪、化解票据纠纷。年均协助查询票据信息近百起,多次协助公安机关冻结、解冻票据,协助化解伪假票据诈骗风险,得到多家公安机关和当事企业的高度评价。对于有权机关的个性化需求,探索创新合作方式,推动建立票据流转集中冻结机制。

根据票据案件近年来呈现的新情况、新特点,上海票据交易所及时收集整理典型案例裁判文书,做好总结分析,先后发布《票据业务案例分析》27期。针对市场关注热点,对票据刑事案件的作案手法、票据权利保护涉及的重要法律问题等进行宣传解读,发挥司法裁判对票据市场参与者的规范引导和价值引领作用,起到了良好的效果。

(二)创新内控风险管理机制

作为重要金融基础设施,加强内控风险防范是有效履职的基础。上海票据交易所全面梳理管理事项,将内控风险点汇编成册,形成《上海票据交易所内控风险目录》,实现内控风险表单化管理。同时,按照“一季一填报,一季一清零”要求,各部门按季填报内控风险清单,按季清零解决,做到内控风险早发现、早处理。

在制度梳理和建设方面,上海票据交易所不断夯实制度基础,抓紧抓实内部管理。为保证制度内容不冲突无遗漏,针对重点领域,由专门部门统筹制度建设。定期开展制度建设情况评估,以制度自查评估为抓手,持续推进公司制度更新完善,确保公司制度依法合规、管用够用。

在合同管理方面,上海票据交易所制定发布19份采购合同示范文本,基本覆盖各类采购合同,全面维护公司利益。开展示范合同文本运用培训,提升经办人员履职尽责意识,不断规范合同管理,加强内部控制,防范法律风险。

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