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非法人产品接入票交所需哪些流程?

每日一贴 周海滨 普兰金服 评论

近期2家券商咨询,如何在票交所用资管开展票据业务,带着问题,我们直接寻找答案。

定义

中国人民银行发布的《票据交易管理办法》,已明确允许资管产品作为“非法人类参与者”在上海票据交易所开立产品账户并参与票据交易。

票交所非法人类参与者是指:金融机构等作为资产管理人,在依法合规的前提下,接受客户的委托或授权,按照与客户约定的投资计划和方式开展资产管理业务所设立的各类投资产品,包括证券投资基金、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、住房公积金、社会保障基金、企业年金、养老基金等。

市场现状

从目前已接入票交所系统的非法人产品来看,截止2020年3月31日,已签署《票据交易主协议》的资产管理计划353个,同比增加96个。即券商等资产管理机构发行的定向单一资管产品。其中,产品数量最多的五家非银机构为:江海证券68个、招商证券资管61个、华泰证券资管44个、鑫沅资产管理公司23个、海通证券资管16个。

交易类型

那资管接入票交所系统后,可参与哪种类型的票据交易?详见下表:

非法人产品接入票交所需哪些流程?

交易方式

目前以资管为主体的票据交易方式有询价交易、点击成交交易、匿名点击交易方式。

其中,询价交易包括意向询价和对话报价。转贴现交易采用询价交易和点击成交交易方式,质押式回购采用询价交易和匿名点击交易方式,买断式回购交易采用询价交易方式。

非法人产品接入票交所需哪些流程?

资管产品接入票交所流程

最后如题目所问,非法人产品接入票交所需哪些流程?根据票交所发布的《关于明确非法人产品申请接入中国票据交易系统材料报送要求的通知》(票交所发【2018】77号),非法人产品申请接入交易系统流程如下:

一、非法人产品申请接入交易系统,应由其产品管理人向上海票据交易所提交申请材料,材料要求详见附件1。

二、若产品管理人尚未接入交易系统,应先申请接入交易系统成为资管类会员,材料要求详见附件2。产品管理人接入交易系统可与新增非法人产品同时办理。

三、上述材料由产品管理人将纸质件加盖公章后邮寄至上海票据交易所,邮寄地址:上海市黄浦区半淞园路377号A区-会员部收,其中《中国票据交易系统参与者推广计划申报表》还需将电子版表格发送至huiyuan@shcpe.com.cn。

以上流程走完后,非法人产品即可通过票据交易系统开展电票交易。

附件1:

非法人产品接入申报材料清单

一、非法人产品接入中国票据交易系统申请书;

二、产品在相关金融监督管理部门的批准或备案证明;

三、票据交易主协议签署页,由管理人为每个非法人产品单独签署,“签署机构”栏位填写“管理人名称(非法人产品名称)”,其余信息填写管理人信息(一式三份,一份由管理人留存,一份提交票交所,一份提交中国银行间市场交易商协会备案);

四、产品相关合同协议复印件;

五、中国票据交易系统参与者推广计划申报表;

六、上海票据交易所资金账户开户/变更申请表(非法人产品);

七、产品于托管行开立托管账户的开户申请表复印件,托管行的托管账户名称须与非法人产品名称一致;

八、托管账户在人民银行备案证明(包含“人民币银行结算账户管理系统”截图);

九、若(八)中在人民银行备案的托管账户名称与(七)托管行的托管账户名称不一致,由托管行总行出具托管账户相关情况说明纸质材料(加盖托管行总行公章或总行部门公章),加盖总行部门公章的,另需由托管行(分行)通过大额支付系统自由格式报文向票交所报送托管账户情况说明。

上述材料中,材料一格式自拟,材料三填报要求参见票交所公告〔2016〕1号,材料五填报要求参见银办发〔2016〕224号文,材料六至材料八相关要求参见票交所发〔2017〕71号文。材料一至材料八均加盖产品管理人公章。

附件2:

资管类会员接入申报材料清单

一、营业执照(正本)复印件;

二、金融监管部门颁发的金融业务许可证件复印件;

三、金融机构加入中国票据交易系统申请表;

四、中国票据交易系统参与者终端及网络信息调查表;

五、中国票据交易系统参与者推广计划申报表;

六、机构票据业务基本情况;

七、上海票据交易所会员预留印鉴新增、修改、注销申请表;

八、中国票据交易系统接入工作协调小组成员名单;

九、申请单位已签署的《上海票据交易所会员服务协议(2017年3月)》(一式两份)。

上述材料中,材料三至八填报要求参见票交所发〔2018〕63号文,材料九填报要求参见票交所公告〔2017〕1号。

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